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关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件,以下表述错误的是()。

发布时间:2023-02-21 16:22:36

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件,以下表述错误的是()。

A 、较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件,以下表述错误的是()。

B 、注册资本不低于2亿元人民币

C 、董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

D 、有符合相关法律规定的章程

参考答案:

【正确答案:B】

选项B符合题意:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益,基金管理公司必须具备必要的责任承担能力,以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。

设立基金管理公司的条件有哪些

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。

4、取得基金从业资格的人员达到法定人数。

5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料:

相关法条:

第十四条 对于基金管理公司的设立申请,国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

第十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

第十七条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

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参考资料来源:百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》

参考资料来源:百度百科—基金管理公司

私募基金公司成立条件

一、成立私募公司需要什么条件

1、成立私募公司需要以下条件:

(1)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

(2)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

(3)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

(4)有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录;

(5)依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营。

2、法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

二、注册私募公司的流程是什么

注册私募公司的流程如下:

1、核定公司名称;

2、入资;

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3、验资;

4、刻制印章;

5、办理组织机构代码证;

6、办理税务登记。

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