证券经纪商的权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。证券经纪商的义务：认真与客户签订买卖证券的委托契约。坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。
《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
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