当前位置:首页 司法考试 证监会行政处罚监管措施有哪些

证监会行政处罚监管措施有哪些

发布时间:2023-04-30 16:51:27

证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。

证监会行政处罚监管措施有哪些

法律依据:

《中华人民共和国证券法》第一百九十一条

证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:

(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;

证监会行政处罚监管措施有哪些

(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

(三)其他违反证券承销业务规定的行为。

温馨提示:
本文【证监会行政处罚监管措施有哪些】由作者 说法律 转载提供。 该文观点仅代表作者本人, 自学教育网 信息发布平台,仅提供信息存储空间服务, 若存在侵权问题,请及时联系管理员或作者进行删除。
(c)2008-2025 自学教育网 All Rights Reserved 汕头市灵创科技有限公司
粤ICP备2024240640号-6